二、东盟投资区建设的主要措施

《东盟投资区框架协议》除了对东盟投资区的适用范围、终极目标、市场准入、国民待遇、最惠国待遇、透明度、争端解决机制、例外条款、制度安排等作了原则性的规定，而且还要求成员国逐步减少和取消阻碍东盟资本流动和投资项目运行的投资管制和投资限制，并且确保协议能在规定的时间框架下实施。东盟投资区建设的主要措施有：

（1）合作和便利计划（Cooperation and Facilitation Programme, CFP）。该计划将提升东盟竞争力，给投资者提供一个高效率、低成本的投资环境。具体包括：联合出版有关投资法规、政策，简化投资审批程序，以增加投资机制透明度；通过交换投资数据和投资信息，加强东盟各国投资机构的合作；发挥主导工业和中小企业在技术合作中的作用，促进人力资源的发展，加强信息技术和工业技术在东盟和国际组织之间的交流和合作；成立投资合作工作组，主要职责包括建立东盟网站、收集FDI数据分析东盟投资区进度和成效、对东盟不同时期的投资协议、法规进行汇编；在东盟内扩大《避免双重征税协议》的范围；评价《东盟促进和保护投资协议》的成效；委托国际咨询公司进行关于东盟竞争能力的研究调查，以便找出东盟与其他地区相对的竞争优势，从而提高吸引外资的能力。

（2）促进和宣传计划（Promotion and Awareness Programme, PAP），该计划目的在于帮助投资者更好地理解和领会区域投资机会，促进企业的投资。该计划准备成立一个高规格的规范化的东盟合资机构，创立投资网，及时发布有关商业信息；共同为各国主管投资的官员进行培训；举办一些共同投资促进吸引外资的研讨会，为投资者介绍有关投资信息；加强政府公共部门同私人部门尤其是同商业团体的定期对话，促进商业部门参与东盟的工业项目；联合促进高新技术产业和高附加值产业吸引外资；消除东盟内外的投资障碍，提高东盟的投资环境。

（3）自由化计划（ Liberalisation Programme, LP），通过消除区域投资壁垒，实施国民待遇等措施来建立开放的投资机制，实现投资政策自由化。各个成员国必须做到：提供更加流畅简便的投资程序；放宽有关投资的法律、法规和政策的限制，如对生产许可证、在本地筹资的规定以及对收款、支付、利润汇出等方面的政策应逐步实现自由化；最终促进资本、熟练劳动力、专业技术人员、技术在成员国之间自由流动。[4]

实现东盟区内投资自由化是东盟的长远目标，自由化计划也是东盟的一个重要计划，东盟对该计划的实施是渐进和谨慎的，如对东盟投资者和非东盟投资者分阶段给予国民待遇，逐步取消暂时例外清单等说明了这一点。但是，在特殊时期面临特殊环境的情况下，东盟各国也不排除采取加速自由化进程的措施，如金融危机爆发后，1998年第6届东盟首脑会议发布的《大胆措施声明》中就提出了“短期紧急措施”。

上述各个行动计划的实施都离不开东盟区内工业领域的各项合作计划的辅助。在东盟历史上，东盟曾经实施过的工业计划大体有东盟工业工程项目（AIP）（1976年）、东盟工业互补计划（AIC）（1978年）、东盟工业合资计划（AIJV）（1983年）、东盟工业合作计划（AICO）（1996年）等。其中，在东盟投资区框架协议签署后，东盟工业合作计划被纳入实施东盟投资区计划的一个组成部分。该计划的重要性就在于它有助于增加东盟的工业生产，改善工业生产的规模和范围，增强产业间的互补性，提高东盟企业的国际竞争力；加强科技基础；提高私人部门的参与率；促进东盟投资者和非东盟投资者的投资，增加东盟内部贸易，加大东盟资源的整合力度。获得批准的东盟工业合作项目可享受成员国0-5％的优惠关税率；所制造出来的产品视为国内产品，可纳入其国内自制率；从其他成员国进口该计划所需的半成品或原料，视同进口国制造的产品，也可列入进口国自制率计算。目前，东盟工业合作计划只对制造业企业使用，未来计划将扩展到其他部门。实际上，东盟工业合作计划有利于东盟区内企业的跨国化发展，促进企业在区域内实行一体化战略，培育东盟跨国公司，带动资本在区内自由流动。因此，东盟投资区从宏观上推动了区域一体化发展，而东盟工业合作计划则从微观上为公司一体化的形成提供了客观条件，二者相辅相成。

三、东盟投资区的最新进展

到2004年，东盟投资区的提出已有六年，东盟投资区理事会也已召开七届会议，在东盟各国共同努力下，投资区的各项计划基本得到实施。1999年12月，东盟各国完成制造业、农业、林业、渔业、矿业的例外清单的列举准备工作。到2001年，共有45个区域性大型投资项目得到实施。[5]美国“9·11”事件发生后，恐怖主义的全球性威胁给东盟引资被蒙上一层阴影，[6]同时也促使东盟决定提早消除投资壁垒，以增加区域吸引外资的能力。2003年1月31日，6个老成员国和缅甸提前消除了1999年列举的制造业暂时例外清单（TEL）中的行业限制，包括各种木材加工、杀虫剂生产等（见表1），这意味着从2003年1月31日，任何东盟投资者都可以投资上述东盟成员国制造业的任何部门（不包括敏感清单中的限制行业），并且享受国民待遇。

表1：2003年东盟新开放的TEL行业部门^*

注：*表示这些行业是仅对东盟投资者开放，而非向所有投资者开放；马来西亚和新加坡制造业没有TEL清单，故表中没有显示。

资料来源：ASEAN Secretariat (2003), ASEAN Liberalizes Investment Rules, http://www.aseansec.org/14044.htm.

东盟投资区的建设离不开发达国家的支持。为此，东盟积极与发达国家的商业组织保持密切联系，定期举行商业论坛，交流投资信息。2001年9月13日，在新加坡举办了第1届东盟投资区与美日的商业论坛，参加此次论坛的商业组织包括美国东盟商业理事会[7]、美国汽车协会、日本电子工业和技术协会、日本汽车制造商协会等。这些商业组织一方面表明了对东盟区域投资的承诺，同时也鼓舞了其他商业组织将东盟作为主要投资地区的信心。[8]

在东盟投资区的带动下，东盟吸引外资不断取得进步。尽管2001年全球FDI流量下降和全球经济衰退，但是东盟FDI流入还是取得了恢复性的增长，2001年，流入东盟的FDI为130.6亿美元，比2000年的115.2亿美元增长了13.4％。东盟区内的投资上升10％[9]。2002年，受全球经济增长下降、地区局势紧张和公司支出降低的影响，东盟吸收FDI有所下降，但区内投资稳定在23亿美元，占东盟FDI流入流量总额的比重从1999的7％上升到2002年19％[10]。2003年尽管东盟依然面临很多的挑战，但吸收FDI出现强劲反弹，达到203亿美元，比上年增长48％。其中，东盟制造业吸收的FDI达到180亿美元，比2002年的140亿美元增长29％，吸收FDI最多的前五个制造业部门分别是石油、电子、基础金属、运输设备和木材加工。[11]制造业FDI的增长促进东盟成为造业生产基地创造了条件。值得注意的是，东盟吸收FDI的增长是在全球FDI流量连续三年下降的情况下实现的，这就表明东盟在吸收国际直接投资方面的竞争力在加强；区内FDI的比重上升更表明东盟投资区的成效在凸现。